Ủy ban chứng khoán điều tra nghiêm ngặt iPad "vừa điều tra liền rút lui", "mang bệnh vượt ải", 7 ngâ
Giám sát Chứng khoán Trung Quốc lại phóng thích thái độ giám sát và quản lý mạnh mẽ các vấn đề nổi bật như dự án IPO của Ngân hàng Đầu tư Cơ
sở hạ tầng Trung Quốc "kiểm tra là rút khỏi", "vượt cửa khẩu mang bệnh", v. v.
Mới đây, Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc đã thông báo tình hình kiểm tra hiện trường về kiểm soát nội bộ và hành nghề liêm khiết của 8
nhà đầu tư chứng khoán, đồng thời điểm danh 7 nhà đầu tư chứng khoán bị xử phạt. Để hạn chế các vấn đề nổi bật như dự án IPO của ngân hàng
đầu tư "một lần kiểm tra là rút lui", "vượt ải với bệnh tật", tháng 12 năm 2022 SFC đã tổ chức kiểm tra tại chỗ đối với 8 công ty chứng khoán Trung
Thiên Quốc Phú, Hoa Tây (8,130, 0,23, 2,91%), Hoa Sáng, Trung Đức, Tây (6,580, 0,19, 2,97%), Hoa Thái Liên hợp, Quốc Tín (9,670, 0,36, 3,87%), Vạn
Hòa Chứng khoán 8 công ty chứng khoán. Đồng thời điểm danh 7 doanh nghiệp chứng khoán bị xử phạt ngoài Liên hợp Hoa Thái.
Được biết, ngày 20/10, Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc đã ra hình phạt tạm ngừng tiến cử, nhận bán trái phiếu 3 tháng đối với chứng khoán
Vạn Hòa, trước đó đã tập trung công bố vấn đề bị lộ lộ của 6 doanh nghiệp chứng khoán và tuyên bố biện pháp xử phạt.
"Từ việc kiểm tra tình hình, các công ty về cơ bản đã thiết lập và hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ'ba tuyến phòng thủ'của ngân hàng đầu tư, nhưng
vẫn tồn tại một số vấn đề như kiểm soát nội bộ không nghiêm ngặt đối với một số dự án của ngân hàng đầu tư, không chú ý hiệu quả đến các vấn đề
quan trọng, trong đó kiểm soát nội bộ của ngân hàng đầu tư chứng khoán Vạn Hòa là hình thức, vấn đề khá nổi bật." Thông báo cho biết, để đốc thúc
các công ty chứng khoán thực sự phát huy vai trò "người gác cổng", kiên quyết ngăn chặn các vấn đề nổi bật như "kiểm tra và rút lui", "khai báo bệnh
tật" v.v. Ủy ban chứng khoán đã tổng kết và biên soạn các trường hợp xử phạt liên quan.
Thông báo cho thấy, kiểm tra chủ yếu phát hiện bốn vấn đề lớn. Một là, chế độ điều khiển nội bộ không kiện toàn, tính hiệu quả không đủ. Ví dụ như
nhân viên cơ quan nghiệp vụ và hạt nhân kiểm soát chất lượng Trung Quốc Phú hỗn hợp lẫn nhau, tỷ lệ kiểm tra hiện trường dự án kiểm soát chất
lượng chứng khoán Vạn Hòa hơi thấp, các khâu kiểm soát nội bộ không quan tâm đến ý kiến phủ định mang tính then chốt của cơ quan xét duyệt
phát hành, v. v.
